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近期，在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，針對(duì)私募機(jī)構(gòu)各項(xiàng)違規(guī)的監(jiān)管函不斷出現(xiàn)，且不乏百億私募身影。梳理發(fā)現(xiàn)，這些私募機(jī)構(gòu)大多存在產(chǎn)品和人員信息未及時(shí)披露、在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)等問(wèn)題。整體來(lái)看，私募受罰較多與未盡審慎勤勉、恪盡職守義務(wù)有關(guān)。此外，私募未合規(guī)運(yùn)作也是一大原因。業(yè)內(nèi)人士表示，當(dāng)前有部分私募機(jī)構(gòu)重心偏向投研，甚至沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的合規(guī)風(fēng)控部門(mén)，私募管理人對(duì)合規(guī)、信披意識(shí)不強(qiáng)。未來(lái)私募管理人在專(zhuān)注提升自己投研能力的同時(shí)，更應(yīng)注重強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，守住風(fēng)控底線。(中證報(bào))

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