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2023年以來(lái)，上交所、深交所相繼對(duì)中介機(jī)構(gòu)開出罰單，涉及中信證券、中信建投兩家券商的4名保代。日前，上交所開出了新年的第1號(hào)、2號(hào)監(jiān)管函，對(duì)中信證券兩名保代肖少春、路明開出監(jiān)管警示函。深交所也對(duì)中信建投兩名保代隋玉瑤、潘可出具監(jiān)管函。1月10日，江蘇證監(jiān)局也出具了針對(duì)中介機(jī)構(gòu)的罰單，國(guó)融證券及時(shí)任項(xiàng)目負(fù)責(zé)人張志敏被出具警示函。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)在過去一年也公布了近50條針對(duì)證券類業(yè)務(wù)、發(fā)行類業(yè)務(wù)的行政監(jiān)管措施，監(jiān)管對(duì)象涉及中信建投、華泰證券、中金公司(601995)等多家頭部機(jī)構(gòu)及相關(guān)的負(fù)責(zé)人或保代。(經(jīng)參)

關(guān)鍵詞 中信建投 中信證券