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12.網(wǎng)下投資者在參與詢價和申購配售中發(fā)生禁止性行為有什么后果？

答：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象出現(xiàn)禁止行為第（一）項至第（十四）項規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會采取以下自律措施：

網(wǎng)下投資者所管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，協(xié)會將該配售對象列入配售對象限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會將該配售對象列入配售對象限制名單十二個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該配售對象列入配售對象限制名單三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；

網(wǎng)下投資者一個年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單十二個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象出現(xiàn)本規(guī)則禁止性行為第（十五）項至第（十七）項規(guī)定情形，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會采取以下自律措施：

網(wǎng)下投資者所管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會將該配售對象列入配售對象限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該配售對象列入配售對象限制名單十二個月至三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；

網(wǎng)下投資者一個年度內(nèi)出現(xiàn)上述情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)上述情形兩次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)上述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者列入網(wǎng)下投資者限制名單十二個月至三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

未在規(guī)定時間內(nèi)完成合規(guī)教育或提交合規(guī)承諾，或有關(guān)違規(guī)行為造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會可視情節(jié)輕重，采取警示、責(zé)令改正、列入網(wǎng)下投資者或配售對象限制名單等自律措施。

因不可抗力或者托管機構(gòu)、銀行、證券公司等第三方業(yè)務(wù)機構(gòu)過失導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)情形，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象自身沒有責(zé)任，且能夠提供有效證明材料的，可向協(xié)會申請免責(zé)處理。

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